論資產管理體系與質量、環境和職業健康安全管理體系的聯系以及在設備設施管理和審核方面的區別
雒宏偉 上海天祥質量技術服務有限公司
在《中國標準化》2016 年增刊發表
摘要：本文主要針對資產管理體系與質量、環境和職業健康安全管理體系的聯系和在設備設施管理方面的區別，從體系管理對象以及架構、理念和要求探討了其中的聯系，從主要關注的相關方、對設備設施的管理要求和管理原則探討了其中的區別，并基于這些區別和聯系，提出了資產管理體系在建立和審核過程中的與質量、環境和職業健康安全管理體系的區別和重點。
關鍵詞：ISO55001 資產管理體系 設備設施管理
Analysis of relations between AMS and quality, environment and OH&S management systems and their differences on equipment and facilities management Luo Hongwei Intertek Testing Services Ltd.
Abstract: This article explores the relations between AMS and quality,environment and OH&S management and their differences on equipment and facilities management and auditing. It explores the relations based on the object, structure,concept and requirements, and studies the differences based on stakeholders focused, requirements and principles on equipment and facilities management. It sets out the differences from quality, environment and OH&S management systems and key points in the processes of developing and auditing AMS.
Keywords: ISO55001 asset management system equipment and facilities
隨著資產管理體系 ISO55000:2014、ISO55001:2014 和 ISO55002:2014 系列標準的發布，尤其是對應國標 GB/T33172-2016、 GB/T33173-2016、GB/T33174-2016 的貫徹實施，資產管理體系標準受到越來越多企業和人員的重視，但是因為標準發布時間較短，在理解上存在很多的誤區，尤其是把資產管理體系看作是針對設備設施的管理，而且在資產管理體系標準貫徹實施過程和審核過程，與傳統的質量、環境和職業健康安全管理體系對設備設施的管理相混淆，嚴重影響資產管理體系的符合性和有效性。在管理體系建立和審核的過程中如何才能在強調管理體系整合的基礎上突出各體系特點，而不是將它們混為一談或者無所適從，換句話說，作為企業在建立資產管理體系或者咨詢師在幫助企業建立資產管理體系時，不把資產管理體系做成第二個 ISO9001，以及審核員在審核資產管理體系過程中，如何才能夠避免按照質量管理體系或者其它管理體系的思路和習慣審核資產管理體系。針對這個問題，本文將深入探討資產管理體系與質量、環境和職業健康安全管理體系在設備設施管理方面的聯系和區別，為資產管理體系的建立和審核提供參考。
一、資產管理體系與質量、環境和職業健康安全管理體系的聯系。
1、體系管理對象部分重疊。
ISO55000：2014 明確提出： “資產是對組織有潛在價值或實際價值的物品、事物或實體”，資產包括實物資產和非實物資產，而實物資產包括：廠房、設備、設施、土地、零部件庫存等，資產管理體系針對的對象是包括設備設施在內的資產，這些設備設施是企業生產和經營活動的基礎，相應的資產管理活動對企業也是至關重要，甚至直接決定或者影響到企業生存和發展，政府部門更是把資產的保值增值作為考核國有企業負責人經營業績的主要指標。而質量管理體系、環境管理體系和職業健康安全管理體系也不可避免地涉及這些設備設施的管理，對于一些資產密集型行業如：電力、石化、鐵路供水等，設備設施及其相關活動更是作為質量管理體系、環境管理體系和職業健康安全管理體系關注重點。正是因為包括設備設施在內的資產對于企業各項管理活動包括質量、環境和職業健康安全管理等的重要性和必要性，決定了質量、環境和職業健康安全管理體系和資產管理體系在設備設施的管理方面是緊
密相連的。
2、體系的架構、理念和要求存在很多相同點。
新版標準統一了管理體系架構，主要術語和基本要求，因此 ISO55001:2014 與 ISO9001：2015、ISO14001：2015 以及正在編制過程中的 ISO45001 在一級要素、大多數二級要素以及70%以上的要求都是一樣的，因此質量、環境和職業健康安全管理體系和資產管理體系在設備設施的管理方面必然有很多相同的管理理念和要求， 如：基于風險、過程方法、領導作用、基于事實的決策等。但是我們應該看到質量、環境和職業健康安全管理體系和資產管理體系在設備設施的管理方面也有一些不同點。
二、資產管理體系與質量、環境和職業健康安全管理體系在設備設施管理方面的區別。
1、各管理體系關注的主要相關方不同，設備設施的價值不同。
組織有五大相關方：客戶、員工、股東、社會和供應商。雖然新版管理體系標準都明確各管理體系均要識別相關方的需求，但是各管理體系均有側重：質量管理體系關注客戶，環境管理體系關注社會，職業健康安全管理體系關注員工，資產管理體系關注股東。因為各相關方的核心利益不同，因此設備設施的價值也不同：顧客要求低成本，大收益；員工要求舒適、健康和安全的工作環境；社會要求企業生產經營不能對環境造成不良影響和破壞；股東要求能夠帶來更過的分紅和資產的保值增值。
2、各管理體系對設備設施的管理要求不同
質量管理體系要求“組織確定、提供并保持其過程運行和實現產品和服務符合性所需的基礎設施。”，環境管理體系要求“組織應從生命周期的角度確定其活動、產品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環境因素以及相關的環境影響”，其中一部分環境因素與設備設施有關，設備設施的創建、運行、維護和處置等整個生命周期的活動存在一些重要的環境因素，而且環境因素的控制和施加影響以及環境目標的實現均可能需要相關資產的投入，因此環境管理體系要求識別與設備設施有關的環境因素，并制定措施加以控制。
同樣，職業健康安全管理體系要求識別與設備設施有關的危險源，并制定措施加以控制。而資產管理體系則要求在整個生命周期管理設備設施，對設備設施的購置、選型、技改、檢修模式、檢修周期、故障處理、備件庫存、處置等均是基于成本、風險和收益的平衡，追求成本效益，以實現價值的最大化。
3、各管理體系的部分管理原則不同
管理原則是管理體系的靈魂，管理體系的有效性取決于對這些管理原則的理解和運用，尤其是在新的管理體系標準統一了管理框架、術語和一些基本要求，理解管理原則才能真正理解標準。各管理體系因為均是企業管理體系的一部分，因此必然存在一些相同的管理原則，但是也存在一些不同的原則。
質量管理體系有七大管理原則（ISO9000：2015）：
— 以顧客為關注焦點；
— 領導作用；
— 全員參與；
— 過程方法；
— 持續改進；
— 基于事實的決策；
— 關系管理。
環境管理體系的基本原則(ISO14001：2015)：
— 通過采取預防或減少有害環境影響的方法保護環境；
— 減輕環境狀況對組織的潛在不利影響；
— 幫助組織履行合規性義務；
— 增強環境績效；
— 通過應用生命周期觀點控制或影響組織產品和服務的設計、生產、分銷、消費和處置的方式，由此，能夠防止環境影響被無意的轉移到生命周期的其他階段；
— 通過實施環境友好的能夠增強組織市場地位的可選方案，實現財務和運營效益；
— 向相關方溝通環境信息。
職業健康安全管理體系的成功因素(ISO/DIS45001):
— 最高管理者的領導作用和承諾：
— 最高管理者在組織中建立、引導和推動一個支持職業健康安全的文化；
— 員工參與，如果有的話，員工代表參與；
— 溝通和協商過程；
— 為其可持續性分配必要的資源；
— 清晰的職業健康安全方針，方針要與組織整體的戰略目標和方向相協調；
— 將職業健康安全管理體系整合進入組織的業務過程；
— 對職業健康安全管理體系的持續評價和監視以改進職業健康安全績效；
— 意識到適用的法規和其它要求；
— 職業健康安全危險源識別、職業健康安全風險控制和職業健康安全機會利用的有效過程。
資產管理體系的基本原則（ISO55000：2014）：
— 價值：資產存在是為組織及其相關方提供價值。資產管理關注資產為組織提供的價值，而不關注資產本身。價值是由組織和其相關方根據組織目標決定的。
— 一致性：資產管理將組織目標轉換成為技術和財務決策、計劃和活動。資產管理決策（技術的、財務的和運行的）共同實現組織目標。
— 領導作用：領導作用和工作場所的文化是實現價值的決定因素。
— 保證：資產管理為資產達到其要求的目的提供保證。
另外，明確提出“資產管理需要對資產成本、機會和風險與期望的績效的平衡。平衡可能需要在不同的時間框架進行考慮。資產管理使組織能夠了解不同層次對資產和資產系統的需求和其績效。資產管理通過分析使組織在資產生命周期（可以從資產需求的設想開始一直到其處置，并包含對潛在的處置后責任的管理）不同階段對資產進行管理。”
對比這些管理體系基本原則可以看到，質量管理體系強調：“以顧客為關注的焦點”，環境管理體系強調：控制環境因素，“減少有害環境影響”；職業健康安全管理體系強調：控制險，“改進職業健康安全績效”；資產管理體系強調：從資產整個生周期的角度，“對資產成本、機會和風險與期望的績效的平衡”，圍繞組織目標，實現資產價值最大化。
站在質量、環境和職業健康安全角度，許多企業提出了設備設施的“零缺陷”、 “零故障”“零污染”的愿景，但資產管理體系強調資產在滿足質量、環境和職業健康安全管理體系要求的同時，要考慮成本，要考慮成本、風險和收益的平衡，就是要考慮成本效益也就是“值不值”的問題；而且要考慮短期利益和長期利益的平衡，要從資產的整個生命周期角度進行投資決策；另外要考慮優化，要考慮不同方案的投入和產出比，對不同投資項目和技術方案排列優先順序。因此資產管理不追求一味地“零缺陷”、“零故障”，“零污染”和“零庫存”，而是要考慮資產的關鍵程度，對組織目標實現的影響程度，高風險必然需要通過高投入帶來高回報，但是針對低風險進行的高投入，是沒有必要，也是不理智的。
基于以上的分析，我們應該認識到企業在資產管理體系建立和審核過程中有一些與質量、環境和職業健康安全管理體系相同工作和過程，但是我們更應該注意到在資產管理體系的核心和重點。
三、資產管理體系在體系建立和審核過程中的重點工作。
1、資產管理體系在體系建立過程中，應在原有質量、環境和職業健康安全管理體系的基礎上，參照圖 1 作如下重點工作：
— 建立資產清單；
— 根據內外部環境分析和主要相關方要求的識別，依據組織戰略目標，制定資產管理方針、SAMP以及資產管理的決策準則，并在資產全壽命周期對資產管理進行策劃；
— 在原有組織機構的基礎上，調整結構、崗位和職責，使其滿足資產管理體系要求。
— 在質量環境職業健康安全管理管理體系風險識別評價的基礎上，考慮企業的全面風險，將企業風險按照統一的準則進行評價和排序；
— 基于 SAMP、風險、制定資產管理目標，對資產的關鍵程度進行評價，制定資產管理活動和資源的決策準則和方法。
— 進行資產需求分析，基于最低全生命周期成本制定維護、更新和技改活動以實現要求，制定確保資產目標實現的資產管理計劃，為所有活動制定工作量和成本計劃并在資產管理計劃中發布。
— 對企業的資產管理其它一些活動進行識別，并將資產管理的基本理念和原則與企業的日常資產管理活動相結合，如：投資項目的商業規劃、設備采購原則的優化(如對 LCC 的要求)、設備設施檢修模式、檢修項目和檢修周期的優化、設備設施故障的分級處理、設備設施備件的庫存優化、配置管理、停機優化、資產的處置和優化、資產活動的分包管理、資產技術信息和財務信息的統一、資產信息系統的建立和優化等
— 策劃資產、資產管理和資產管理體系的測量活動和指標。
資產管理體系的策劃過程（圖 1）
整個資產管理體系建立的過程，應該基于原有質量、環境和職業健康安全管理體系對設備設施管理要求的基礎上，體現資產管理體系的基本原則，體現全壽命周期思想、體現成本、風險和收益平衡的原則，體現優化的理念，不再單純要求為了質量、環境和職業健康安全績效的改進而忽視成本，而是更加考慮投入的有效性和效率。這是資產管理體系在建立過程中與其它管理體系的區別和重點。
2、在資產管理體系審核過程中，同樣應該考慮資產管理體系與其他管理體系的區別，并確定審核重點。
質量管理體系審核設備設施，主要關注設備設施的適宜性、可用性，是否能達到功能的要求、精度的要求、故障率；環境管理體系關注設備設施的建設、安裝、運行、檢修、處置活動涉及的環境因素的控制；職業健康安全管理體系關注設備設施的建設、安裝、運行、檢修、處置活動涉及的可能造成安全事故的危險源的管理；資產管理體系主要關注是設備設施投資決策的合理性、有效性、關注如何在滿足質量、環境和職業健康安全的同時，考慮成本效益，關注對設備設施的優化。
審核應該圍繞預算展開，檢查預算對于 SAMP、方針和組織目標的一致性和支持程度；檢查預算中投資項目選擇和資源分配的依據是否符合相關的決策準則，是否符合相關方的要求，與組織主要風險的相關性；檢查預算的執行情況和執行的效果，檢查策劃主要的資產管理活動實施的符合性和有效性。資產管理體系的審核不應該將設備的運行、檢查、保養和檢修具體過程是否符合要求作為重點，去花費太多的時間，審核過程主要關注 SAMP、目標和AMP 的制定的合理性、AMP 的實施的符合性以及測量 AMP 的有效性。審核的部門重點包括：SAMP 的制定和管理部門、AMP 的制定和管理部門。
參考文獻
1) ISO55000:2014
2) ISO55001:2014
3) ISO55002:2014
4) GB/T33172-2016 資產管理 綜述、原則和術語
5) GB/T33173-2016 資產管理 管理體系 要求
6) GB/T33174-2016 資產管理 管理體系 GB/T33173 應用指南
7) ISO9001：2015
8) ISO14001：2015
9) ISO/DIS45001
作者簡介
雒宏偉，工商管理博士。研究方向：反賄賂管理、合規管理、資產管理、道路交通安全管理 。INTERTEK 集團上海天祥質量技術服務有限公司新產品經理，ISO37001、ISO19600、ISO39001 和 ISO55001 項目經理，主任審核員培訓教師和主任審核員。
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